凭据集团工作铺排，，为贯彻落实工作汇报心灵，，依照“强化依法合规治理、
、推动内部扎实管控、
、全面防备司法风险”的总体工作要求，，实现法务工作制度化、
、规范化、
、信息化防备管控的主张，，更好的为集团转型发展提供靠得住的司法服务保险。集团法务部于2022年3月8日至18日春联盛公司、
、圆梦钱包汽车、
、圆梦钱包通航、
、圆梦钱包煤炭、
、高新石化、
、黎锦房地产法务工作进行了全面调研查抄。

调研查抄内容及方式：：这次查抄通过到现场调研相识、
、实地抽查的方式，，紧紧萦绕以下五项重点工作内容进行调研查抄：：一是抓好依法合规治理，，推动内部节制、
、合规治理和全面风险治理协调运行。全方位防控司法风险，，全面推动依法治企、
、合规经营，，落实法治建设第一责任职责；二是加强合规风险的鉴别，，评估、
、健全合规审查机制，，推动合规治理闭环；三是进一步提升规章制度、
、经济合同和重大决策司法审核质量，，有效防备司法风险；四是扎实发展普法工作，，加强全员法治意识，，切实做到学法、
、知法、
、用法、
、守法。五是明确公司系统新发案件数量、
、金额同比显著降落的工作要求。进一步把握合同草拟、
、审查、
、签定、
、推广、
、监督及涉及纠纷案件等有关情况，，并针对存在的不及提出整改建议，，深刻分析钻研解决问题的法子。

调研查抄情况汇总：：各单元法务治理工作发展总体规范有序，，共性特点:一是各公司分管辅导高度器重，，归口部门当真掌管，，落实制度日趋美满；二是法务文件、
、合同档案、
、各类台账等登记实时、
、编号归档、
、“一案一卷”规范到位；三是落实制度比力严格，，合同台账、
、档案治理由专人掌管，，合同查问、
、履约监督、
、实时提醒等工作质量显著提升。

存在不及:一是个别单元经营中司法风险防备工作的制度法子不够健全，，停顿在口头铺排，，一时确定的情况；在落实《集团合同治理法子》《风险防备管控法子》执行上存在阶段性，，未确定专业的人员、
、专题的会议、
、专项的事务来支持处置问题；二是在实现《全面风险治理自测汇报》分析不够深刻全面，，措施法子不够实时正确，，短缺监督治理机制；制订法务月度工作打算上不够科学详细，，未将“两个汇报一个讲话”执行细则中法务重点工作量化其中，，解决风险治理问题不够显著；三是归口治理部门落实合规-内控-风控集中统一治理和防备司法风险上两全协调力度不够，，实现公司统一治理一本帐的治理指标，，还需持续全面两全；一季度合同盘点，，存在合同初审不够严谨、
、流程落实不够严格、
、编号印章不够规范等问题；四是个别单元合同档案因功夫长、
、数量多、
、新人接办，，部门合同处于分散存放状态，，评审质量和网络速度有待提高，，“一案一卷”编号整顿需实时实现，，实现分散存放、
、有效查问和管控。

问题解决建议：：为进一步实现法务工作依法合规治理、
、内部扎实管控、
、全面防备司法风险，，达到合同审查、
、履约监督、
、即时提醒、
、合同归档等高效管控，，降低企业经营司法风险，，各级公司应致力做到：：

一、
、思想上高度器重、
、提高司法意识，，有效推动司法风险防备制度建设。

制订美满本级《合同治理制度》、
、《诉讼治理制度》、
、《司法风险防备管节制度》、
、《合规治理制度》、
、《集团公司保密工作制度》，，凭据制度执行流程管控，，以实现制度管人、
、管事，，以流程保障束度有效执行，，达到法务工作制度化、
、规范化、
、信息化的治理过程。

二、
、统一意识、
、严格把关，，明确职责工作，，确保各项工作合法合规，，提升司法风险防备治理能力。

（一）明确法务归口部门掌管成立本级全面风险治理组织，，组织发展全面风险治理工作；

（二）亲昵联系有关业务部门，，具体掌管合同司法风险评估及应对措施法子监督执行，，协同业务部门对供给商治理、
、设备质量、
、技术参数、
、验收尺度等进行风险和预警评估，，以躲避或者降低风险损失；

（三）在出产经营中明确风险治理员，，加强业务及风险防备培训，，提高各级所需的专业知识，，使风险治理人员具备较好的分析及评估能力，，并严格遵循风险治理机制，，熟悉风险治理流程和各业务流程。

三、
、加强司法行列职能管控，，强化司法专业人才造就、
、提升责任担肆意识、
、当真推广职责使命。

（一）不休强化司法照拂职能作用，，协助公司治理层依法决策，，为公司的长远规划保驾护航，，列席参与治理层各项会议，，就有关司法事务提供专业征询和司法定见；

（二）严格落实合同业务归口治理，，制订合同范本、
、合同审签的治理和推广监督、
、合同归档、
、合同纠纷的调处管控；

（三）高度关注诉讼司法风险防备，，当真梳理高风险防控清单、
、监控重要风险点，，并积极协助业务部门办理复杂疑难纠纷诉讼案件办理、
、司法文书制作、
、出庭应诉和商务洽谈；

（四）归口部门掌管发展法治宣传活动，，制订普律例范和培训打算，，有针对性的，，科学合理的铺排案例分析、
、业务会商，，提高各级治理人员、
、重点部门、
、重点业务人员司法知识水平。

四、
、各级公司要对重大、
、复杂事项缜密审查、
、镇定应对、
、矫捷措置，，全面掌控敏感事务办理过程。

（一）凭据合同推广、
、业务对接、
、资金往来中突发情况和出现的问题进行风险预测；

（二）做好所有审查查对工作，，对存在高风险供给商及纠纷争议事项进行监管，，强化司法意识，，严格签批流程，，实时汇报掌管人和分管辅导进行解决，，防备风险损失；

（三）在“一案一卷”的基础上，，对所有合同档案、
、和谈等所涉资料进行评估评审，，对各类政策文件、
、补充和谈、
、往来单据、
、银行流水、
、财政账单、
、通话灌音、
、声像资料、
、履约期间掌管人具名的各类表单、
、委托书、
、催款函件、
、会议纪录等当真网络整顿，，确保所涉风险合同及和谈等有理有据，，确保障据链齐全。

五、
、加强重点领域、
、重要环节的司法风险防备，，以点带面推动司法风险防备工作发展。

（一）着重推动公司法人治理结构、
、公司内部经营治理、
、合同治理、
、劳动用工、
、公司担保等方面司法风险防备，，最终形成以点带面，，推进公司各项治理不休美满规范。

（二）加强事前预防，，以流程嵌入为伎俩，，将风险防备融入各治理流程。在公司出产经营各阶段必要司法风险节制，，要制订科学有效的治理流程，，并将司法风险审核融入治理流程之中，，出格是重大买卖、
、重要工程项目、
、重大合同、
、重大诉讼案件等事项，，必须确定法务和司法照拂参加权限，，从源头上管控司法风险。

（三）加强对重大经济合同事前论证、
、合同签定跟踪、
、执行过程监督管控、
、后续事项处置及成效评估等环节的工作力度，，确保严格依照流程推动工作落实。各公司每月至少发展一次风险隐患排查、
、高风险供给商合同评审，，对合同即将履约到期实时监管，，实时提醒本级有关掌管人及分管辅导，，预防产生纠纷，，防备经营损失。